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青島熱搜網(wǎng)獲悉,4月29日青島鼎信通訊股份有限公司發(fā)布關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》的公告。青島鼎信通訊股份有限公司稱,于2024年4月28日,公司收到中國證監(jiān)會青島監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》(〔2024〕1號),經(jīng)查明,涉嫌違法的事實如下:
一、鼎信通訊未及時披露生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
鼎信通訊于2024年2月27日知悉國家電網(wǎng)自2024年2月18日起對公司全部采購品類啟動招標采購“熔斷機制”,并對公司涉嫌違規(guī)事項啟動調(diào)查,熔斷期間暫停公司全部產(chǎn)品、服務(wù)中標資格?!叭蹟鄼C制”對公司中標金額產(chǎn)生重大影響,國家電網(wǎng)中標產(chǎn)品金額占公司營業(yè)收入比重較高,構(gòu)成公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化,該事項屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第八十條第二款第六項規(guī)定的重大事件。鼎信通訊應(yīng)依據(jù)《證券法》第八十條第一款規(guī)定及時披露上述重大事件,但公司直至2024年3月29日晚間才發(fā)布臨時公告披露上述事項。
二、鼎信通訊未及時披露控股股東、實際控制人所持股份處分情況
2017年1月24日,公司控股股東、實際控制人王建華與前妻張某簽署《離婚協(xié)議書》,約定王建華所持有公司的32,951,694股股份(占其所持有公司股份的30.38%,占公司當時總股本的7.60%)歸前妻張某所有,無需辦理更名手續(xù),張某委托王建華在15年內(nèi)行使全部股東權(quán)利等條款。該事項屬于《證券法》第八十條第二款第十二項、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第八項規(guī)定的重大事件,鼎信通訊應(yīng)依據(jù)《證券法》第八十條第一款及時披露,但公司直至2024年4月3日才進行公告。
上述違法事實,有詢問筆錄、公司公告、國家電網(wǎng)通知、協(xié)議和裁判文書、情況說明等證據(jù)證明。
我局認為,鼎信通訊上述未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為涉嫌違反了《證券法》第八十條第一款,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。
依據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定,董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證及時、公平地披露信息,所披露的信息真實、準確、完整。考慮工作職責、議事程序、在信息披露決策中所起的作用,公司董事長王建華、總經(jīng)理曾繁憶、副總經(jīng)理兼董事會秘書葛軍決定暫不披露熔斷事件,王建華未及時告知公司《離婚協(xié)議書》股份處置情況,上述人員是鼎信通訊未及時披露違法行為的直接負責的主管人員;副總經(jīng)理袁志雙具體負責協(xié)調(diào)國家電網(wǎng)處理熔斷機制相關(guān)工作,參與決策暫不披露熔斷事件,是鼎信通訊未及時披露違法行為的其他直接責任人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定,我局擬決定:對鼎信通訊給予警告,并處罰款70萬元;對王建華給予警告,并處罰款100萬元;對曾繁憶給予警告,并處罰款50萬元;對葛軍給予警告,并處罰款30萬元;對袁志雙給予警告,并處罰款25萬元。
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